信达澳银红利回报混合型证券投资基金2019第一季

编辑:亚洲必赢手机登陆马上登陆发布时间:2019-05-30

§8 影响投资者决策的其他重要信息

5、基金管理人业务资格批件、营业执照;

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支撑证券投资明细

4.3 公平交易专项说明

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

4.1 基金经理(或基金经理小组)概况

注:报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

§9 备查文件目录

2019年3月31日

5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

注:本基金本报告期末未持有债券。

5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

注:本基金本报告期末未持有权证。

5.1 报告期末基金资产组合情况

注:本基金本报告期末未持有资产支撑证券。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金管理人已经建立了投资决策及交易内控制度,确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合,维护投资者的利益。本基金管理人建立了严谨的公平交易机制,确保不同基金在买卖同一证券时,按照比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。企业对报告期内企业所管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别(股票、债券)的收益率差异进行了分析;利用数据统计和重点审查价差原因相结合的方法,对连续四个季度内、不同时间窗口(日内、3日内、5日内)企业管理的不同投资组合同向交易价差进行了分析;对部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等以企业名义进行的交易进行了审核和监控,未发现企业所管理的投资组合存在违反公平交易原则的情形。

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。

3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注:1、本基金基金合同于2010年7月28日生效,2010年9月1日开始办理申购、赎回业务。

7、本报告期内公开披露的基金资产净值、基金份额净值及其他临时公告。

注:本基金本报告期末未持有股指期货。

备查文件存放于基金管理人和\/或基金托管人的住所。

信达澳银红利回报混合型证券投资基金

2019

3.1 主要财务指标

2019年1季度,受中美贸易争端出现缓和、国内金融数据超出预期、财政政策趋于积极,以及外部资金持续流入等因素影响,国内投资者风险偏好明显提升,A股市场出现久违的普涨局面,农林牧渔、非银行金融、计算机、食品饮料和必赢元器件等板块领涨市场。报告期内,本基金由于采取了积极进攻的策略,基金仓位整体较高,因此跑赢了基金业绩比较基准。

单位:人民币元

4、法律意见书;

报告期内未发现本基金存在异常交易行为,报告期内本企业所管理的投资组合未发生交易所公开竞价的同日反向交易。

信达澳银基金管理有限企业

3、《信达澳银红利回报混合型证券投资基金托管协议》;

基金管理人分析,两家子企业都在积极进行相应的整改,经审慎分析,应不会对企业产生重大影响。

§5 投资组合报告

基金管理人分析,企业已完成相应的整改,且该事项占企业经营比例极低,应不会对企业产生重大影响。

5.11.3 其他资产构成

注:本基金本报告期末未持有国债期货。

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

(2)烽火通信(600498)

子企业北方光通信于2018年11月10日收到西安市环保局高新分局行政处罚,内容为:“生产产生废气,无废气治理设施”;子企业华信藤仓于2018年6月26日收到南京市环保局的行政处罚,内容为:“未按照危废管理要求进行网上申报;将危废委托给无经营许可证的单位处置;未按照规定安装、使用有机废气污染防治设施。”

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

3.2 基金净值表现

(1)白云山(600332)

企业于2018年12月20日收到广东省药品监督管理局开具的“白云山公告”的整改通知,内容为“国家药品监督管理局于2018年8月14日-17日对天心药业的注射用盐酸头孢甲肟开展现场检查,发现天心药业注射用盐酸头孢甲肟的生产质量管理不符合《药品生产质量管理规范(2010年修订)》相关规定。”。按照药品管理法的要求,天心药业已停止注射用盐酸头孢甲肟的生产和销售,启动召回程序并完成了相关涉事产品的召回工作,并按《药品召回管理办法》的程序进行了报告;企业于2019年3月28日收到广东省药品监督管理局开具的“白云山关于药品盐酸环丙沙星片一致性评价检查情况的公告”的处罚决定,内容为:“原国家食品药品监督管理总局核查中心于2018年11月16日至20日组织对广州白云山医药集团股份有限企业(“本企业”)分企业广州白云山医药集团股份有限企业白云山制药总厂(“白云山制药总厂”)申报的盐酸环丙沙星片进行了仿制药一致性评价药学研制和生产现场有因检查,发现盐酸环丙沙星片生产存在不符合《药品质量管理规范(2010年修订)》的缺陷,并要求省药监局依法处理。” 针对本次事件,白云山制药总厂积极主动落实整改工作,根据相关要求马上停止生产盐酸环丙沙星片、封存在库产品及半成品、召回流通领域在售产品,主动减轻、消除可能存在的隐患。

第一季度

注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

报告

1、中国证监会核准基金募集的文件;

展望未来,国内经济增长能否企稳回升尚需时间验证,宽松的财政货币政策仍在途中,中美贸易谈判正等待落地,A股市场的上涨反映了投资者较为乐观的预期。尽管基金管理人对A股市场全年的行情依然乐观,但市场有可能将面临阶段性的震荡整固。从全年来说,基金管理人认为低估值蓝筹、优质消费品和成长股都有较好的投资机会,行业龙头股将取得较为明显的相对收益。基金管理人认为中长期应继续坚持以消费升级和科技进步为资产配置的逻辑主线,配置上倾向于低估值蓝筹、优质消费品和成长股并重,并优重点选行业龙头股。

注:本基金本报告期末未持有贵金属。

注:1、上述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的认购、申购及赎回费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。